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  • 关于创新政策工具分类选择与效应评价

    来源:www.shuoshisheng.net 发布时间:2019-10-23

    1创新政策工具的内涵和分类

    1. 1创新政策工具创新政策工具是政府旨在确保支持和影响社会经济和创新发展的一系列干预工具。它涵盖了公共采购,补贴,信贷,风险资本,税收优惠,合同研究,专利,20种政策工具,例如技术标准,教育和培训。回顾现有文献,学者们主要从三个角度了解创新政策工具。首先,从政策工具的实施机制的角度出发,指出创新政策工具是目标与结果之间的桥梁,这实质上是实现目标的途径;其次,从政府的政策方法角度来看指出,创新的政策工具是“通过命令和控制以及通过经济激励措施来实施政策”。第三,从政策工具的技术属性角度来看,人们认为政府工具是越来越多的目标使用的混合技术。尽管学者有不同的研究观点,但对创新政策工具本质的理解是一致的。也就是说,创新政策工具是政府优化创新资源配置,促进经济增长和技术创新的手段。

    1. 2创新政策工具的分类国外学者从政策目的和范围总结了创新政策工具的分类。首先,根据工具要实现的目标,策略工具可以分为四类:基于命令的:工具,说服性工具,能力建设工具和机构变更工具。其次,根据领域的不同,政策工具可以分为监管工具,财政激励工具和信息传递工具。最后,实现政府政策目标可以通过一系列从弱到强的工具来实现政府职能。因此,美国政治学家洛威等人。根据政府参与程度将政策工具分为监管工具和非监管工具。当前有影响力的分类方法是由加拿大公共政策学者提出的,他们将政策工具分为强制性,混合性和自愿性工具。分类方法是基于政府提供的商品或服务的直接参与程度,并根据强制性,混合性和自愿性关系进行分类。它涵盖了绝大多数政策工具并具有很高的权威性。因此,本文将根据政府干预的强度,采用豪利特的分类方法对创新政策工具进行分类和分析。

    2关于创新政策工具选择的研究在宏观层面,创新政策工具的选择受两个因素影响:国家能力和政策子系统的复杂性。其中,国家能力的大小是指国家自身资源和影响力的大小;政策子系统的复杂性是指创新政策主体的数量和规模。选择策略工具:的四种方案

    1在国家能力高,政策子系统复杂且多样化的情况下,政府可以使用自愿工具使市场自由竞争以分配资源;

    2在国家能力高,政策子系统主体单一的情况下,强制性政策工具是政府的主导工具。政府可以通过公共采购,财政支持和直接拨款来控制和实施政策;

    3在国家能力低下,政策体系复杂且多样化的情况下,基于社区或家庭的强制性工具将优化创新资源的分配;

    4在国家能力较低且政策子系统的主体单一的情况下,政府可以根据实际情况使用适当的工具(例如税收,拍卖和政府补贴)进行干预。此外,一些学者认为,发展中国家在选择和设计创新性政策工具时面临的因素包括:政策工具的特征,政策风格和政治文化以及问题所在的环境。研究结果有效地补充了不同政治环境和政治风格下政策形成的因素,但是对于政策形成的动力机制和演化路径尚无系统的理论体系。在中观水平上,有关政府选择企业创新政策工具的影响因素的文献主要集中在组织文化,资源约束和功能需求上。主要影响因素包括:组织文化,组织资源(财务和人力)短缺和组织技术能力。在微观层面上,个人变量(例如背景,个人角色,个人观念和价值观差异)都会影响政策实施的有效性。

    3创新政策工具效果评估研究

    3. 1强制性政策工具效果评估学者探索了创新中技术转让的障碍,并认为政府主导的干预(强制性政策工具的直接干预)有利于消除障碍。学者们研究了欧洲的创新政策,并详细分析了芬兰政府对创新及其绩效的直接资助政策。例如,芬兰政府为创新活动提供政府采购和财政支持。这些强制性创新政策对高风险,高回报的关键技术的培育具有重大影响。但是,许多学者也提出了直接参与创新活动的自愿性问题。由于不同国家的规模和政策风格的差异,政策环境也有所不同。因此,没有人认为“通用”政策可以适应任何情况。

    3.2对混合政策工具效果的评价是,政府不能完全取代合作实体实施创新活动。许多学者指出,政府应以协调者的身份介入创新过程,并采取多种政策工具加大对基础设施建设的投入,包括财政、科技人员、教育等。混合政策工具的选择已成为发达国家的主流模式。以创新融资为例,当创新需要资金时,政府应该做的不是为其提供资金,而是完善社会信用体系建设。有学者分析了政府支持创新活动和区域经济发展的影响,指出政府应努力营造促进技术创新的环境,具体的创新活动应留给高校,科研机构和企业完成。

    三.三.随着企业创新活动进入产品化和市场化阶段,自愿性政策工具的效果评价不够明显。自愿性政策工具开始主导创新活动。例如,日本上世纪90年代中期的中小企业创新政策,减少了一些行业的政府垄断,允许私营企业进入,增加了中小企业的中介服务,提供了人才交流和信息服务。因此,许多学者建议,应尽快建立针对不同创新阶段的政策工具组合,以满足不同发展阶段企业的创新需求,特别是推动创新主体相对困难的新企业发展。

    4启示与建议

    在一个动态的创新过程中,选择和设计合适的政策工具并不容易。不同的创新合作有其自身的技术结构特征和治理路径,对政策工具有不同的要求。未来创新政策工具的研究还应结合创新合作活动微观机制的研究,将宏观政策制定的内在逻辑与微观机制结合起来,并根据不同创新的实际政策需求,从强到弱选择一套政策工具。有鉴于此,本文提出了选择创新政策工具的原则。

    4. 1分阶段原理根据创新过程的动态系统特征,创新技术的开发过程通常可以分为三个阶段:基础技术研究阶段,通用技术研究阶段和产品技术开发阶段。每个阶段在技术需求,生产能力,风险水平和资金需求方面都有自己的特点。政府的创新政策应通过适当的制度安排消除创新过程中的各种不确定因素,并加速将科学技术成果从潜在生产力向实际生产力转化。

    (1)基础技术研究阶段。基础技术是具有领域特征,具有公共属性和关注社会供给的基础技术。政府开发的基本的技术导向政策工具应在研究任务导向和市场需求之间寻求平衡。一方面,要加大对高等学校和科研机构基础研究的投入;另一方面,吸引更多的科技创新人才,更好地创造原创基础技术。

    (2)共同技术研究的阶段。通用技术是具有明确的公共和私有工业应用目标的系统技术。在通用技术阶段,政府应在筛选中长期通用技术项目进行投资时发挥指导作用。领先的公司,大学和研究机构将在共同技术领域进行长期合作,共同建立创新技术平台,共同开展前瞻性和共同技术联合研究。相关的政策工具应该是强制性的和混合的。在现阶段,政府应高度重视共性技术的提供,减少共性技术传播中的信息不对称和收入不稳定性,并为共性技术研究提供支持资金,设备和人才。

    (3)产品开发技术阶段。在产品开发技术阶段,公司的技术创新能力主要是量产,但短期内可能不足以垄断市场。因此,在现阶段,有必要根据企业产品的技术特点来培育市场主体。在此阶段,政府应强调市场指导的作用。相关政策工具应是自愿的。包括政府主导的风险投资,中介服务和中小企业融资渠道。

    4. 2适应性原则政策工具的选择与政府能力具有适应性关系。政府能力可以理解为创新活动中的资源和能力,即内在能力和外在能力。首先,政府的内在能力影响政策手段的选择。对中国先前的计划经济的宏观干预体现在创新过程中使用强制性政策工具。市场国家(如美国和日本)对创新干预措施持谨慎态度,它们提供的政策工具主要集中在法治和服务方面。内在能力的提高反映在混合模型和自愿模型中相应政策工具的应用中。因此,创新政策工具的选择必须考虑使政策工具选择适应政府的内在能力。其次,政策工具的选择受显式能力的影响。在创新活动中,政府在宏观调控中的计划,调整和控制能力直接影响其内在能力。有鉴于此,创新性政策工具的选择应基于内在能力,将显性能力的宏观配置能力与宏观能力相结合,从而实现政策工具与政策能力相适应的理想目标。总而言之,对创新政策工具的研究是系统而动态的。政策工具选择机制和企业技术创新过程可以巩固“政策轨迹”,即政府能力,创新政策工具和企业技术开发周期的自适应模型。

    政府的资源和属性决定了其内在能力和外在能力的差异。这种差异深刻地影响着政策干预的程度。不同的政策工具组合也会影响技术变革的过程,从而导致企业技术能力的提高。不同能力结构的变化。

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